GMA EN COMPLIANCE: Supervisión de la UIF-Perú sobre los sujetos obligados

La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP’s, a través de su Unidad de Inteligencia Financiera, supervisa las operaciones que realizan los llamados sujetos obligados como notarios, mineras, constructoras, inmobiliarias y otros. Ahora bien, las estrategias de supervisión de la UIF-Perú son: Supervisión Directa  Es aquella que se realiza sobre la empresa, llamado “sujeto obligado”, y […]

GMA EN COMPLIANCE: Compliance minero

De acuerdo al artículo 3 de la Ley N° 27693, las empresas mineras son “sujetos obligados”, y tienen el deber de implementar Compliance bajo el nombre de “Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo”(SPLAFT), y deben reportar todas sus operaciones que superen los 15 mil dólares a la UIF-Perú (SBS) . […]

GMA EN COMPLIANCE: Informe Anual del Oficial de Cumplimiento

La UIF-Perú, ha establecido como fecha límite los 15 de febrero de cada año para que los sujetos obligados presenten su Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC). Este año corresponde presentar la declaración jurada con información del periodo 2021. ¿Qué es el IAOC? Es el informe que el Oficial de Cumplimiento del Sujeto Obligado […]

GMA EN DERECHO PENAL: Responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance

Balance y perspectiva de efectividad de la ley a cuatro años de su entrada en vigencia Como sucede en muchos países del mundo occidental al que nos adscribimos segundones y últimamente en muchos aspectos hasta cuarterones, en el nuestro también rige la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas que, aunque llamado con nomen […]

GMA EN COMPLIANCE: Debida Diligencia

Debida diligencia, compdebida diligencia, compliance, lupa, investigación

DEBIDA DILIGENCIA Nuestra tarea es asegurar que las empresas desarrollen y mantengan relaciones con sus proveedores, clientes y su propio personal con la garantía del respeto a los Modelos de Prevención de Delitos esperados y a las particularidades establecidas en sus Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal. Nuestro procedimiento de Debida Diligencia consiste en evaluar […]

GMA EN COMPLIANCE: Comentarios a la Resolución SMV Nº 006-2021-SMV/01 “Lineamientos para la implementación y funcionamiento del modelo de Prevención De Delitos (Ley Nº 30424, sus modificatorias y Reglamento)”

smv

EXPLICACIÓN DEL CONCEPTO: Para poder implementar un adecuado Programa de Cumplimiento o Compliance en el Perú, los expertos hasta hace unos días nos remitíamos a los buenas practicas internacionales para su aplicación, y la interpretación de la legislación nacional. Sin embargo, el último 31 de marzo del 2021 la Superintendencia del Mercado de Valores – […]

GMA EN COMPLIANCE: Ventajas de la nueva ISO 37301:2021

Existe un halo de misterio e incertidumbre en la fecha exacta de nacimiento de la nueva ISO 37301:2021, lo cierto es, que está nueva norma que reemplaza a la ISO 19600:2014 Sistema de Gestión de Compliance trae consigo muchas buenas prácticas y la experiencia obtenida con la ISO 37001:2016 Sistema de Gestión Antisoborno. Esta nueva […]

GMA EN COMPLIANCE: Compliance Penal

 ¿FIRMARIAS UN CONTRATO CON UNA EMPRESA CONDENADA PENALMENTE? Probablemente, no. I.-  GENERALIDADES  El hecho de que una empresa importante vaya a juicio es gravísimo, es más, la empresa puede ser inocente en razón que uno de sus trabajadores haya consumado un delito a nombre de la empresa sin conocimiento de los Directivos; pero, se produce […]

GMA EN COMPLIANCE: Lo que las empresas deben de saber

¿CÓMO UNA EMPRESA PUEDE COLABORAR CONTRA LA CORRUPCIÓN? Para saber cómo una empresa puede colaborar contra la corrupción debemos de establecer o conocer claramente que la lucha contra la corrupción no es exclusiva del sector público, esto se manifiesta también en el sector privado, por ello una de las herramientas es generar un programa de […]