¿CÓMO UNA EMPRESA PUEDE COLABORAR CONTRA LA CORRUPCIÓN?

Para saber cómo una empresa puede colaborar contra la corrupción debemos de establecer o conocer claramente que la lucha contra la corrupción no es exclusiva del sector público, esto se manifiesta también en el sector privado, por ello una de las herramientas es generar un programa de cumplimiento legal, conocido como Compliance.

Definamos entonces, ¿Qué es Compliance?

“Es un cumplimiento normativo y un conjunto de herramientas de carácter preventivo, el cual incorpora aspectos normativos, procesos  y procedimientos de vigilancia y control, que permita identificar los riesgos en los que la empresa y sus empleados -cual sea el puesto- están expuestos, a fin de neutralizar o mitigar los efectos en su contra.” 

 

Estos sistemas de cumplimiento normativo, ha sido legislado en nuestro ordenamiento jurídico, y por la coyuntura en nuestro país y porque no decirlo a nivel mundial los delitos económicos con características penales, cada vez tienen mayor incidencia e importancia, lo que hace que todas las empresas -incluidas las Mypes- deban convertirse en socios estratégicos en la lucha contra la corrupción, evitando que puedan ser sancionadas por incumplir normas y sanciones en los delitos de lavado de activos, minería ilegal, crimen organizado, financiamiento del terrorismo y cohecho activo en todas sus vertientes (corrupción de funcionarios públicos) que se cometen dentro de una empresa.

Es una alerta para que las empresas se protejan en todos los niveles y jerarquías de su organización, implementando políticas y procedimientos de control que hagan que su personal no cometa estos actos o detecte en caso se pretenda utilizar a su empresa como un vehículo para cometer este tipo de delitos, esto con el fin de generar una estructura sólida sobre la que descansan procedimientos de cumplimiento operativo y legal, disminuyendo los riesgos que afronta inevitablemente toda empresa y una respuesta legalmente eficaz en eventuales litigios.

 

EL DESAFÍO ACTUAL DE TODA EMPRESA

Es un reto y desafío enorme para las empresas por los sucesos conocidos en el sector construcción en nuestro país, donde deben exigir primero a sus funcionarios de primera línea y luego a todos sus empleados una ética empresarial en el desarrollo de sus labores y su relacionamiento con otras empresas, además cuando estas se asocian lícitamente para cumplir el desarrollo de una obra.

 

Con este sistema de cumplimiento normativo se genera la figura denominada Oficial de Cumplimiento, que será la persona quien deberá promover la cultura de ética y cumplimiento dentro de la organización empresarial, actualizando y gestionando en forma preventiva el funcionamiento de la empresa, ahora debemos tener claro que es una obligación legal generar un nuevo puesto o cargo en forma específica, esto va a depender de la exposición al riesgo y dependerá del mercado especializado en el que interactúe la empresa, los riesgos de corrupción que hayan sido generados en empresas del mismo rubro, además del tema económico de la misma. El cargo puede ser compartido en la figura del Gerente Legal o en la del Auditor Interno, pero la importancia no radica en la creación o no de la posición sino que en caso de efectuado un delito la empresa genere los mecanismos adecuados para evitarlos.

 

Vemos que existen sectores altamente especializados como es el sector bancario, donde se tiene un puesto con autonomía de Oficial de Cumplimiento, y esto se justifica por las inversiones que maneja una institución bancaria y la exposición y riesgos que mantiene, esta importancia es generada por la alta dirección de la institución y además de la supervisión que genera el Estado en este tipo de instituciones.

La empresa debe conocer los cambios introducidos en la legislación y su obligación de actuar conforme a las nuevas normas legales.

 

¿QUÉ SE GENERA CON EL COMPLIANCE?

Con estas buenas prácticas, generamos una apertura en el mercado a fin que la empresa pueda relacionarse con empresas que tienen y están comprometidas a evitar contingencias legales a fin de generar una buena reputación en el mercado, generando confiabilidad en el mercado por la implementación de estas políticas y procedimientos.

Esta implementación abre el camino para hacer que la empresa en el corto plazo, regule el diseño, integración y se ponga en funcionamiento el Buen Gobierno Corporativo, a fin de alcanzar altos estándares de transparencia y profesionalismo.

 

Este sistema de cumplimiento puede generarse en otros campos de la empresa, para ello se deberá evaluar los riesgos potenciales a los que podrían estar expuestos, tanto la empresa, accionistas, sus empleados como las personas naturales o jurídicas que reciben el producto o servicio, para cual pueden generarse programas de cumplimiento que abarquen cada campo.

 

Estos programas de cumplimiento pueden generar un control de cumplimiento general, para ello pueden ser desarrollados dependiendo el rubro de la empresa y las expectativas de crecimiento en Seguridad, así como también en Salud Ocupacional; sin dejar de lado un tema que de un tiempo a hoy se está haciendo respetar con la creación del Ministerio del Ambiente y su regulación como un Programa de Cumplimiento del Medio Ambiente.

Consideramos que desde el punto de vista empresarial, desarrollar un programa de Cumplimiento – Compliance Penal, Laboral y Corporativo, es proteger la inversión efectuada en tu negocio, porque la no prevención de los riesgos anteriormente referidos conllevan consecuencias como el daño reputacional, la pérdida de negocios, la imposición de importantes multas y, en el peor de los casos, sanciones penales como extinción de la persona jurídica.

 


 

Eduardo Gálvez Monteagudo, Socio Fundador que lidera el Estudio Gálvez Monteagudo Abogados cuenta con más de 45 años de sólida experiencia en el ámbito de servicios legales en el Perú y a nivel internacional. Su experiencia legal con visión empresarial lo respalda, contando con la confianza y seguridad de sus clientes.

El principal compromiso de la firma de abogados es brindar asesoría legal integral, eficiente, e inmediata; en sintonía con los retos y desafíos actuales; y sus filas están conformadas por profesionales especializados en todas las ramas del Derecho, cuya misión es simplificar la vida de sus clientes y orientarlos en sus retos.

En Gálvez Monteagudo Abogados, más que asesores legales, somos aliados estratégicos de nuestros clientes. Si deseas recibir asesoría legal especializada y programar una cita comunícate al (511)372-4900, WhatsApp: (+51) 972141324 o correo electrónico info@galvezmonteagudo.pe